Banque & Assurance

Responsable Conformité Controle Interne H/F

  • Offre localisation Ile-de-France
    Offre salaire 80000 / 100000 €
    Banque-Assurance-Finance

Entreprise

Dans le cadre de sa croissance, notre client une des plus anciennes sociétés de Capital investissement leader dans son secteur est à la recherche d’un Compliance Officer H/F.

 

 

Postes & Missions

Sous l'autorité du CFO, vous serez en charge des tâches suivantes :

  1. Compliance

 

Au niveau de la société de gestion :

 

  • Suivi des lois et règlement LBC de la liste des pays sanctionnés et mise à jour de la documentation réglementaire.
  • Rédiger /mettre à jour les politiques et procédures internes et organiser des formations internes
  • Définir la méthodologie de notation des risques et revoir la cartographie des risques en collaboration avec notre prestataire en charge de la revue des contrôles.
  • Mettre en place un outil spécifique de contrôle interne et suivre les rapports de due diligence associés
  • Être l'interlocuteur principal de notre prestataire en charge de la revue des contrôles
  • Assurer le suivi et la supervision des activités externalisées
  • Veille active sur les nouveaux sujets liés à la conformité et au contrôle interne

Au niveau des fonds :

Collecte de fonds :

 

  • Rassemblez et examinez tous les documents liés au KYC / AML des potentiels partenaires dans le cadre de leur intégration dans le fond
  • Classement de chaque investisseur selon leur catégorie de risque
  • Surveillance périodique des investisseurs selon leur niveau de risque
  • Assurer la liaison avec le dépositaire et répondre sur les questions liées à la conformité

Activité d’investissement :

  • Demander et examiner tous les documents KYC / AML des investisseurs existants et / ou des co-investisseurs dans les sociétés du portefeuille (et des nouveaux investisseurs dans les sociétés du portefeuille)

 

  1. Règlementaire

 

  • Mettre en œuvre tous les process et procédures pour se conformer à la réglementation européenne sur la protection des données personnelles
  • Reporting FACTCA / CRS / DAC6
  • S’occuper des formulaires et taxes liés aux impôts
  • Surveiller les seuils dans les entreprises publiques et déposer les déclarations de seuils de l'AMF ou d'autres autorités boursières
  • Assurer le respect de la réglementation spécifique régissant la commercialisation des fonds dans différentes juridictions

 

 

Profil recherché

Issue d’une formation de type Bac+5 de type école de commerce ou d’ingénieur, vous avez acquis une expérience minimum de 5 ans sur un métier similaire au sein d’une société de gestion, institution financière ou banque.

Vous avez d’excellentes connaissance de l’AMF et des différentes réglementations bancaire européennes.

Esprit analytique, autonomie, pédagogie, et esprit d’équipe sont vos traits de caractère.

Vous parlez anglais couramment.